第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...................41

  第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................78

  证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办

  法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

  （以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息公开披露管理办法》（以下

  简称“《信息公开披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

  情形下，港股通异常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）

  值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

  不同类别。在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本类别

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金

  在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监

  人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以

  或赎回申请日（T日），在一般的情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

  有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  费。其中，对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%的赎回费，

  份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。法律法规或

  发生上述第1、2、3、5、6、8、10、11项暂停申购情形之一且基金管理人

  总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

  金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，

  赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；

  总份额20%以上的赎回申请的情形下：对于该基金份额持有人当日赎回申请超过

  上一开放日基金总份额20%以上的部分，基金管理人可以延期办理赎回申请；对

  于该基金份额持有人当日赎回申请未超过20%的部分，能够准确的通过前段“（1）全额

  赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一

  20%的部分以及其他基金份额持有人的赎回申请时，按正常赎回程序执行；当基

  上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。延期的赎

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，

  人违反了《基金合同》及国家相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关法律法规计算并公告基金净值信息，

  （12）保守基金商业机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

  需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

  60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基

  表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

  （5）会务常设联系人姓名及联系电线）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该

  总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管

  期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、

  基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其

  中港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%）。每个交易日日终在扣

  技术创新、品牌价值、销售渠道、服务品质、市场占有率等方面具备长期竞争力，

  盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、市盈率/净利润增速等。

  析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、

  （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中港股通标的股票

  在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照有

  值与有价证券市值之和，不允许超出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、

  值与有价证券市值之和，不允许超出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、

  股票，不允许超出该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组

  30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金和中国证监会

  值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  除上述第（2）、（11）、（12）项和第（5）项第5）目情形之外，因证券/期货

  沪深300指数收益率×70%+中证港股通综合指数收益率（经估值汇率调整）

  使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应对估值

  的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

  金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金管

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述

  时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责

  金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基

  日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。

  日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。

  一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。销售服务费的计算方法

  《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关法律法规。有关规定法律法规关于信息

  25、《基金合同》生效后，本基金连续30、40、45个工作日出现基金份额持

  人违反了《基金合同》及国家相关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关法律法规计算并公告基金净值信息，

  （12）保守基金商业机密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，

  需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

  60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基

  表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，

  （5）会务常设联系人姓名及联系电线）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作

  日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。

  日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。

  一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。销售服务费的计算方法

  期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、

  基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其

  中港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%）。每个交易日日终在扣

  （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中港股通标的股票

  在境内和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%，完全按照有

  值与有价证券市值之和，不允许超出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、

  值与有价证券市值之和，不允许超出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、

  股票，不允许超出该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组

  30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金和中国证监会

  值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  除上述第（2）、（11）、（12）项和第（5）项第5）目情形之外，因证券/期货